Правовое руководство ЮНСИТРАЛ. по составлению международных контрактов на строительство промышленных объектов
1 Правовое руководство ЮНСИТРАЛ по составлению международных контрактов на строительство промышленных объектов подготовлено Комиссией Организации Объединенных Наций по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ Нью-Йорк, 1988 год
2 ПРИМЕЧАНИЕ Условные обозначения документов Организации Объединенных Наций состоят из прописных букв и цифр. Когда такое обозначение встречается в тексте, оно служит указанием на соответствующий документ Организации. Разрешается неограниченно цитировать или перепечатывать помещенный в данной публикации материал, о чем, однако, следует направлять соответствующее уведомление вместе с экземпляром публикации, содержащей данную цитату или перепечатанную часть текста. А/СЫ.9/ЗЕК.В/2 Ш1ТЕО ЫАТ1СЖ5 РиВЫСАТЮЫ 8а1е$ N0.: К.87.У Р
6 Пункты Стра! III. ПРОЦЕДУРА ЗАКЛЮЧЕНИЯ КОНТРАКТА А В Предварительный отбор Приглашение на торги Документы, которые должны быть представлены 4. Открытие заявок и выбор подрядчика С. Переговоры Форма контракта Действительность и вступление в силу контракта. Часть вторая IV. ОБЩИЕ ЗАМЕЧАНИЯ ПО СОСТАВЛЕНИЮ КОНТРАКТОВ А. Общие замечания В. Язык контракта С. Стороны контракта и выполнение контракта Б. Контрактные документы, их иерархия и толкование Е. Уведомления Г. Определения V. ОПИСАНИЕ РАБОТ И ГАРАНТИЯ КАЧЕСТВА А. Общие замечания В. Определение объема строительства и технических характеристик объекта в документах, составляющих С. Объем строительных работ И. Технические характеристики объекта, оборудования, материалов и строительных услуг Е. Спецификация
7 Пункты Страница Р. Стандарты С. Чертежи H. Ответственность за неправильные, неполные или не соответствующие друг другу спецификации и чертежи I. Защита спецификаций, чертежей и другой технической документации а. Гарантия качества Ограничение охвата гарантии Гарантийный срок. Гарантия изготовителя V I. ПЕРЕДАЧА ТЕХНОЛОГИИ Резюме A. Общие замечания B. Вопросы, являющиеся общими для положений, касающихся лицензирования и ноу-хау Описание технологии Условия, ограничивающие использование технологии Гарантии Платеж за технологию Иски третьего лица C. Вопрос, специально касающийся положений о ноу-хау: конфиденциальность Б. Подготовка персонала Е. Представление документации VII. ЦЕНА И УСЛОВИЯ ПЛАТЕЖА Резюме A. Общие замечания B. Методы установления цены Паушальный метод Метод компенсируемых издержек Метод установления цены за единицу выполненной работы
9 Пункты Страница 1. Техника и инструменты для ведения 2. строительства. Срок завершения строительства График строительных работ. Изменение срока завершения строительства Б. Монтаж оборудования, осуществляемый под руководством подрядчика Е. Доступ на строительную площадку Р. Помощь подрядчика в закупке оборудования и материалов С. Уборка площадки X. ИНЖЕНЕР-КОНСУЛЬТАНТ Резюме A. Общие замечания B. Полномочия и функции инженера-консультанта Предоставление услуг заказчику Независимые функции C. Выбор и замена инженера-консультанта О. Передача инженером-консультантом своих полномочий Е. Предоставление инженеру-консультанту информации и доступа XI. СУБПОДРЯДЫ Резюме A. Общие замечания B. Право подрядчика на заключение субподрядных контрактов C. Выбор субподрядчиков Выбор только подрядчиком Участие заказчика в выборе субподрядчика П. Степень ответственности подрядчика за убытки, понесенные заказчиком вследствие невыполнения договорных обязательств субподрядчиком или другого действия или бездействия субподрядчика Е. Право заказчика возбуждать иск непосредственно против субподрядчика
10 Пункты Р. Оплата за выполнение работы субподрядчиками С. Сотрудничество и связь между заказчиком и субподрядчиком Н. Совместимость субподряда с контрактом на строительство объекта XII. ПРОВЕРКА И ИСПЫТАНИЯ В ПРОЦЕССЕ ПРОИЗВОДСТВА И В ХОДЕ СТРОИТЕЛЬСТВА Резюме. A. Общие замечания B. Проверка и испытания в процессе производства Описание и последствия проверок и испытаний Доступ заказчика кместам производства и техническим средствам и помещениям, предоставляемым подрядчиком Время проведения испытаний в процессе производства дополнительные или измененные испытания Неуспешные испытания Протоколы и акты о проведении испытаний Расходы C. Проверка после отгрузки или по прибытии на строительную площадку О. Проверка и испытания в ходе монтажных работ XIII. ЗАВЕРШЕНИЕ, СДАЧА И ПРИЕМКА ОБЪЕКТА Резюме. A. Общие замечания B. Завершение строительных работ Подтверждение завершения строительных работ путем проведения испытаний оборудования без рабочей нагрузки Дата завершения строительных работ C. Порядок сдачи, эксплуатационных испытаний и приемки: период опытно-производственной эксплуатации О. Сдача объекта Обязательство сдать объект Акт о сдаче и дата сдачи объекта Юридические последствия сдачи объекта.. 23 Страница
12 Пункты Страница 1. Страхование объекта в ходе строительства завершенного объекта, временных сооружений и подсобных строений для объекта Страхование оборудования и материалов, которые будут использованы на объекте Страхование машин и инструментов, используемых подрядчиком в целях строительства С. Страхование ответственности В. Доказательство наличия страхования Е. Необеспечение сторонами страхования XVII. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ Резюме A. Общие замечания B. Обеспечение выполнения обязательств подрядчиком: гарантии Гарантия выполнения: функция Гарантия возмещения: функция Выбор гаранта Характер обязательств гаранта Время предоставления гарантии Пределы ответственности по гарантии Последствия изменения или прекращения 8. контракта. Срок действия гарантии C. Обеспечение выплаты заказчиком: гарантии или аккредитивы XVIII. ПРОСРОЧКА, ДЕФЕКТЫ И ПРОЧИЕ СЛУЧАИ НЕВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ Резюме A. Общие замечания B. Средства правовой защиты, имеющиеся в распоряжении заказчика Основные черты Просрочка в осуществлении строительных работ подрядчиком Дефекты в строительных работах, выполненных подрядчиком ‘. Дефекты, за которые подрядчик не несет ответственности Общее краткое описание средств правовой защиты, имеющихся в распоряжении заказчика
13 Пункты Страница С. Средства правовой защиты, имеющиеся в распоряжении подрядчика Основные черты Просрочка в уплате цены или в обеспечении гарантии уплаты цены Задержка в передаче или приемке объекта Необеспечение проекта, оборудования или материалов для строительства в срок и без дефектов Б. Средства правовой защиты, имеющиеся в распоряжении обеих сторон Задержка в уплате иных сумм, помимо цены Невыполнение второстепенных обязательств XIX. ОГОВОРКИ О ЗАРАНЕЕ ОЦЕНЕННЫХ УБЫТКАХ И ШТРАФНЫХ НЕУСТОЙКАХ Резюме A. Общие замечания B. Связь между возмещением согласованной суммы и принуждением к выполнению обязательств и возмещением ущерба C. Определение невыполнения обязательств О. Установление размера согласованной суммы Е. Ограничение возмещения согласованной суммы Р. Получение согласованной суммы С. Согласованная сумма, подлежащая выплате в случае задержки: некоторые вопросы Н. Прекращение действия контракта и оговорки о выплате согласованной суммы XX. ВОЗМЕЩЕНИЕ УЩЕРБА Резюме A. Общие замечания B. Виды возмещения ущерба, отличные от других видов возмещения убытков и компенсации C. Ответственность за причиненный ущерб Виды убытков Непредвиденные убытки Убытки, отдаленно связанные с невыполнением обязательств
14 Пункты Страница 4. Выгоды от невыполнения обязательств Ограничение объема Сокращение убытков О. Телесное повреждение и ущерб собственности третьих лиц Е. Валюта для возмещения ущерба XXI. ОГОВОРКИ ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ Резюме A. Общие замечания B. Правовые последствия освобождающих от ответственности препятствий C. Определение освобождающих от ответственности препятствий Общее определение освобождающих от ответственности препятствий Общее определение с прилагаемым к нему перечнем освобождающих от ответственности препятствий Исчерпывающий перечень освобождающих от ответственности препятствий без общего определения Возможные освобождающие от ответственности 5. препятствия. Исключение препятствий Невыполнение обязательств третьим лицом, нанятым подрядчиком Ю. Уведомление о препятствиях XXII. ОГОВОРКИ ОБ ОСОБО ЗАТРУДНИТЕЛЬНЫХ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ Резюме A. Общие замечания B. Подход к составлению оговорки об особо затруднительных обстоятельствах Определение особо затруднительных обстоятельств Исчерпывающий перечень событий Другие возможные ограничения C. Пересмотр условий контракта Процедура пересмотра условий контракта Невыполнение обязательства адаптировать контракт
15 Пункты Страница XXIII. ОГОВОРКИ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ Резюме A. Общие замечания B. Внесение изменений по желанию заказчика Основные подходы Влияние изменения на цену контракта и время завершения строительных работ Положения контракта, касающиеся каждого из основных подходов C. Изменения, предлагаемые подрядчиком Э. Изменения в строительных работах в случае непредвиденных природных препятствий и в случае изменения местных правил Е. Определение последствий изменений для цены контракта и времени завершения строительства Цена контракта Срок завершения строительных работ XXIV. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ СТРОИТЕЛЬСТВА Резюме A. Общие замечания B. Приостановление работ заказчиком C. Приостановление работ подрядчиком Б. Процедура приостановления работ Е. Последствия приостановления работ XXV. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ КОНТРАКТА Резюме A. Общие замечания B. Степень прекращения действия контракта C. Основания для прекращения действия контракта Прекращение действия контракта заказчиком Прекращение действия контракта подрядчиком Невозможность выполнения обязательств в связи с препятствиями, освобождающими от ответственности
16 Пункты Страница 0. Права и обязанности сторон после прекращения действия контракта Прекращение строительства подрядчиком и освобождение строительной площадки Принятие объекта заказчиком Передача контрактов, заключенных с субподрядчиками, и уплата заказчиком сумм, причитающихся субподрядчикам и поставщикам Чертежи, документы с описаниями и аналогичные материалы Платежи, которые должны быть осуществлены между сторонами Е. Продолжение действия некоторых положений контракта XXVI. ПОСТАВКИ ЗАПАСНЫХ ЧАСТЕЙ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ УСЛУГ ПОСЛЕ ЗАВЕРШЕНИЯ СТРОИТЕЛЬСТВА Резюме A. Общие замечания B. Договорные соглашения C. Запасные части Б. Техническое обслуживание Е. Ремонт Г. Эксплуатация С. Содействие, предоставляемое заказчиком подрядчику при обеспечении обслуживания Н. Начало и срок действия обязательств сторон Прекращение действия обязательств II. Иные средства правовой защиты помимо прекращения действия обязательств XXVII. ПЕРЕДАЧА ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРАКТУ Резюме A. Общие замечания B. Передача всего контракта или обязательств по контракту C. Передача прав по контракту
17 О. Другие положения, направленные на защиту интересов сторон Е. Последствия передачи в нарушение контракта.. Пункты XXVIII. ВЫБОР ПРАВА Резюме. A. Общие замечания B. Выбор права, применимого к контракту C. Императивные правовые нормы публичного характера, применимые вдополнение к праву, выбранному сторонами XXIX. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СПОРОВ Резюме. A. Общие замечания B. Переговоры C. Согласительная процедура Р. Разбирательство, проводимое третейским судьей Е. Арбитраж Соображения в отношении необходимости заключения арбитражного соглашения Положения арбитражного соглашения Р. Судебное разбирательство УКАЗАТЕЛЬ Страница
18 ВВЕДЕНИЕ А. История создания, назначение и метод Руководства 1. В 1974 и 1975 годах Генеральная Ассамблея Организации Объединенных Наций приняла ряд резолюций по вопросу об экономическом развитии и установлении нового международного экономического порядка 2/. Генеральная Ассамблея предложила ЮНСИТРАЛ как одному из органов Организации Объединенных Наций принять к сведению соответствующие положения этих резолюций. В ответ на это Комиссия включила в свою программу работы вопрос о правовых последствиях нового международного экономического порядка 3/ и рассмотрела, каким образом, учитывая свой особый опыт и в рамках своего мандата, она могла бы наиболее эффективно способствовать достижению целей, поставленных в резолюциях Генеральной Ассамблеи. Кроме того, она приняла во внимание рекомендацию Афро-Азиатского консультативно-правового комитета (ААКПК) о том, чтобы Комиссия рассмотрела этот вопрос 4/. 2. Для того, чтобы получить помощь в определении характера и масштабов возможной работы в этой области, в 1978 году Комиссия создала Рабочую группу по новому международному экономическому порядку и возложила на нее задачу сформулировать рекомендациив отношении конкретных тем,которые былобыцелесообразно 2/ См. Хартию экономических прав и обязанностей государств, резолюция 3281(ХХ1Х), Официальные отчеты Генеральной Ассамблеи, двадцать девятая сессия, Дополнение Р 31 (А/ ); см. также резолюции, принятые Генеральной Ассамблеей на ее шестой специальной сессии, Официальные отчеты Генеральной Ассамблеи, шестая специальная сессия. Дополнение 1Р 1 (А/9ЬЬ9); резолюции, принятые Генеральной Ассамблеей на ее седьмой специальной сессии, Официальные отчеты Генеральной Ассамблеи, седьмая специальная сессия, Дополнение 1 (А/10301) / Доклад Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной’ торговли о работе ее одиннадцатой сессии, Официальные отчеты Генеральной Ассамблеи, тридцать третья сессия, Дополнение 17 IА/33/17), пункты 67(с) (ул.), 68, 69 (Ежегодник Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли (далее упоминается как Ежегодник ЮНСИТРАЛ»), том IX: 1978 год, часть первая, II, А, пункт 67(с) (ух), 68, 69 (издание Организации Объединенных Наций, в продаже под Н.80.У.8). 4/ Эта рекомендация излагается в Рекомендациях Афро-Азиатского консультативно-правового комитета: записка Генерального секретаря, А/СЫ.9 / 1 5 5, Приложение (Ежегодник ЮНСИТРАЛ том IX: 1978 год, часть вторая, IV, В); см. также Правовые последствия нового международного экономического порядка: записка Секретариата, А/СЫ.9 / (Ежегодник ЮНСИТРАЛ, том XI: 1980 год, часть вторая, Ч,Ъ (издание Организации Объединенных Наций, в продаже под Е,81,У,8)),
19 включить в программу работы Комиссии 5/. Рабочая группа представила Комиссии свой вывод о том, что исследование договорных положений, обычно содержащихся в международных контрактах промышленного развития представит особую важность для развивающихся стран в связи с ролью индустриализации в процессе экономического развития 6 /. Основываясь на обсуждениях и выводах Рабочей группы, Комиссия постановила в 1980 году предоставить первоочередность работе, связанной с контрактами в области промышленного развития. В 1981 году она поручила Рабочей группе подготовить Правовое руководство по составлению международных контрактов на строительство промышленных объектов 7/. 3. Контракты на строительство промышленных объектов обычно являются весьма сложными как с точки зрения технических аспектов строительства, так и правовых отношений между сторонами. Обязательства, которые должны выполняться подрядчиками в соответствии с этими контрактами, обычно распространяются на относительно длительный период времени, нередко охватывающий несколько лет. Поэтому контракты на строительство промышленных объектов во многих отношениях отличаются от традиционных контрактов на продажу товаров или предоставление услуг. Следовательно, правовые нормы, регулирующие заключение контрактов на продажуили предоставление услуг, не могут должным образом регулировать многие вопросы, возникающие в связи с контрактами на строительство промышленных объектов. Было бы целесообразно и желательно, чтобы такие вопросы регулировались сторонами на основе положений контрактов. 4. Разработка данного Руководства была в большой мере обусловлена пониманием того, что сложность и технический характер этой области нередко затрудняют получение заказчиками промышленных объектов, особенно из развивающихся стран, необходимой информации и специальных знаний, требуемых для разработки соответствующих контрактов. Поэтому Руководство рассчитано на то, чтобы оказывать особую помощь именно таким заказчикам, учитывая в то же время законные интересы подрядчиков. 5. В Руководстве делается попытка помочь сторонам в переговорах и в составлении международных контрактов на строительство промышленных объектов путем определения правовых вопросов, связанных с этими контрактами, обсуждения возможных подходов к решению этих вопросов и там, где это целесообразно, путем предложения вариантов решений, которые стороны могут пожелать включить в свой контракт. При рассмотрении в Руководстве вопросов и в предлагаемых решениях учитываются различия между многочисленными правовыми системами, существующими в мире. Хотелось бы надеяться, что одним из результатов выпуска 5/ Доклад Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли о работе ее одиннадцатой сессии, сноска 3, выше, пункт 71; Доклад Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли о работе ее двенадцатой сессии, Официальные отчеты Генеральной Ассамблеи, тридцать четвертая сессия. Дополнение Н- 17 (А/34/17), пункт Ежегодник ЮНСИТРАЛ, том X: 1979 год, часть первая, II, А, пункт 100 (издание Организации Объединенных Наций, в продаже под Н.31.У.2)). 6/ Доклад Рабочей группы по новому международному экономическому порядку о работе ее сессии, А/СИ.9/176, пункты 31 и 32 (Ежегодник ЮНСИТРАЛ, том XI: 1980 год, часть вторая, V, А, пункты 31 и 32). У Доклад Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли о работе ее четырнадцатой сессии, Официальные отчеты Генеральной Ассамблеи, тридцать шестая сессия, Дополнение!? 17 (А/ЗВ/17), пункт 8 4 (Ежегодник ЮНСИТРАЛ, том XII: 1981 год, часть первая, А, пункт 84 (издание Организации Объединенных Наций, в продаже под Р Н.82.У.б)).
20 Руководства будет содействие развитию международного взаимопонимания в деле выявления и решения вопросов, возникающих в связи с этими контрактами. 6. Промышленный объект, как он понимается в данном Руководстве, представляет собой сооружение, которое включает один или более элементов оборудования и технологический процесс производства продукции. Примерами промышленных объектов могут служить нефтехимические заводы, заводы по производству удобрений и гидроэлектростанции. В Руководстве рассматриваются контракты, в которых подрядчик принимает на себя обязательство поставить оборудование и материалы для объекта или либо построить объект, либо осуществлять надзор за выполнением строительных работ другими. Для краткости эти контракты называются вруководстве «контрактами на строительство объектов». В дополнение к вышеупомянутым обязательствам, которые представляют собой существо контрактов на сооружение объектов, подрядчик часто принимает на себя другие важные обязательства, такие, как проектирование объектов, передача технологии и обучение персонала заказчика. Поэтому контракты на строительство объектов могут отличаться от других типов контрактов, в которых отсутствует один или более вышеупомянутых элементов, например, от контрактов, предназначенных исключительно для строительства зданий или гражданского строительства. 7. Термин «контракт на строительство объектов» используется в данном Руководстве просто для обозначения типа контракта, рассматриваемого в Руководстве, а не для точного определения сферы применения Руководства. Хотя некоторые разделы обсуждаемых в Руководстве вопросов могут относиться только к контрактам на строительство объектов (например, обсуждение производственных испытаний в главе XII «Проверка и испытания в процессе производства и в ходе строительных работ» может не относиться к контрактам, предназначенным исключительно для строительства), лица, участвующие в переговорах и составлении контрактов, кроме контрактов на строительство объектов, также могут извлечь некоторую пользу из Руководства. 8. Руководство было составлено для использования лицами, участвующими на различных уровнях в переговорах и составлении контрактов на строительство объектов. Оно предназначено для юристов, представляющих стороны, а также для неюридического персонала и советников сторон (например, инженеров), участвующих в переговорах и составлении контрактов. Руководство также рассчитано на оказание помощи лицам, несущим общую административную ответственность за заключение контрактов на строительство объектов, и тем, кому необходимо широкое понимание структуры этих контрактов и основных правовых аспектов, которые будут ими охватываться. К числу таких лиц могут относиться, например, высокопоставленные должностные лица правительственного министерства, под руководством которого строится объект. Однако следует подчеркнуть, что Руководство не должно рассматриваться сторонами в качестве подмены юридических или технических консультаций и услуг, предоставляемых компетентными советниками-специалистами. 9. Руководство не имеет независимого юридического статуса; оно рассчитано лишь на то, чтобы помочь сторонам в ведении переговоров и составлении своего контракта. Различные решения вопросов, обсуждаемых в Руководстве, не должны регулировать отношения между сторонами, если только они не согласятся полностью с такими решениями и не оговорят их в контракте или если эти решения не вытекают из правовых норм в рамках применимой системы права. Кроме того, Руководство рассчитано лишь на оказание помощи сторонам в ведении переговоров и составлении контракта; его использование не предусматривается для толкования контрактов, заключаемых до или после его опубликования. В. Структура Руководства 10. Руководство состоит их двух частей. В части первой рассматриваются вопросы, возникающие до составления контракта. Они включают определение проекта и его параметров путем исследований, предшествующих заключению контракта (глава I); различные концепции контракта, из которых стороны могут исходить
22 нередко делается ссылка на другие главы, в которых обсуждаются вопросы, связанные с данной главой. Е. Рекомендации, сформулированные в Руководстве 16. В тех случаях, когда это целесообразно, в Руководстве содержатся рекомендации относительно способов возможного урегулирования некоторых вопросов, связанных с контрактом на строительство объектов. Используются три уровня рекомендаций. Высший уровень представляет собой утверждение того, что стороны «должны» действовать определенным образом. Он используется лишь тогда, когда такой образ действий является логически необходимым или юридически обоснованным. Этот уровень в Руководстве используется умеренно. Средний уровень используется тогда, когда для сторон «целесобразно» или «желательно», но не обусловлено логически или юридически, принять определенное направление действий. На самом низком уровне рекомендаций используются такие формулировки, как «стороны,возможно, пожелают предусмотреть», «стороны, возможно, пожелают рассмотреть» или контракт «может содержать конкретное положение. В некоторых случаях формулировка, используемая для обозначения конкретного уровня рекомендаций, по причинам редакционного характера несколько отличается от приведенной выше; однако из формулировки должно быть ясно, какой уровень подразумевается. Г. Иллюстративные положения 17. Некоторые главы содержат одно илинесколько «иллюстративных положений», приводимых в сносках. Они включены для того, чтобы облегчить понимание вопросов, излагаемых в тексте главы. Они также служат для того, чтобы объяснить, как лучше изложить некоторые решения, о которых говорится в тексте, вчастности, сложныеили трудные для разработки. Однако следует подчеркнуть, что иллюстративные положения необязательно должны рассматриваться в качестве образцов положений, которые должны быть включены в конкретные контракты. Точное содержание раздела и используемые формулировки могут быть неодинаковыми в разных контрактах. Кроме того, обычно имеется не одно возможное решение вопроса, даже если в иллюстративном положении содержится лишь одна из альтернатив. Иллюстративные положения разработаны в соответствии с общей схемой и методикой, принятыми в Руководстве. Поэтому важно, чтобы стороны, которые разрабатывают то или иное положение своего контракта, основанное на иллюстративном положении, тщательно проверили, вписывается ли это положение гармонично в их собственный контракт. Обычно иллюстративные положения не включались в тех случаях, когда понимание вопроса и методика составления проекта четко вытекают из текста главы или когда положение, касающееся того или иного вопроса, не может быть разработано изолированно от конкретного контракта, в который его предполагается включить.
24 ГЛАВА I: ИССЛЕДОВАНИЯ, ПРЕДШЕСТВУЮЩИЕ ЗАКЛЮЧЕНИЮ КОНТРАКТА Резюме: Исследования, предшествующие заключению контракта, помогают заказчику принять решение о заключении контракта на строительство промышленного объекта и определить характер и объем работ. В большинстве случаев эти исследования осуществляются заказчиком или по поручению заказчика (пункты 1-5). Исследования, предшествующие заключению контракта, могут включать исследования возможностей (пункт 6), предварительные технико-экономические исследования (пункты 7 и 8), технико-экономические обоснования (пункты 9-11) и детальные исследования (пункт 12). Если заказчик не располагает в рамках своего персонала квалифицированными сотрудниками для проведения исследований, предшествующих заключению контракта, он может воспользоваться услугами какой-либо фирмы, выступающей в роли консультанта, к которой он питает доверие. Фирма-консультант может выбираться путем процедуры отбора, рассчитанной на возможность конкуренции между перспективными консультирующими фирмами (пункт 13). В качестве общего условия исследования, предшествующие заключению контракта, не должны проводиться фирмой, которая может выступать в качестве подрядчика на строительство объекта, учитывая возможный конфликт интересов; хотя в некоторых высокоспециализированных областях, возможно, окажется необходимым, чтобы исследования, предшествующие заключению контракта, осуществлялись потенциальным подрядчиком. Однако для заказчика, возможно, было бы приемлемо, чтобы фирма, осуществлявшая исследования, предшествующие заключению контракта, просто контролировала строительство объекта, осуществляемое другими фирмами (пункты 14 и 15). С другой стороны, в некоторых случаях заказчику, возможно, было бы выгодно, чтобы фирма, осуществляющая исследования, предшествующие заключению контракта, впоследствии предоставила проект или выступала в роли инженера-консультанта по вопросам строительства. Однако заказчик, возможно, пожелает принять к сведению возможность конфликта интересов в этом случае (пункт 16). * * *
25 A. Общие замечания 1. Заказчик, предполагающий вложить средствавкакой-либо промышленный объект, должен будет получить и проанализировать большой объем технической, коммерческой, финансовой и прочей информации, с тем чтобы иметь возможность принять решение о вложении средств, а также определить характер и объем работ. Подобная информация собирается и анализируется в рамках осуществления одного или более исследований, именуемых в настоящем Руководстве «исследованиями, предшествующими заключению контракта» 1/. В большинстве случаев исследования, предшествующие заключению контракта, осуществляются заказчиком или по его поручению. Однако в ряде случаев они осуществляются подрядчиком (см. пункт 15, ниже). В некоторых странах, особенно находящихся в процессе индустриализации, исследования, предшествующие заключению контракта, могут также составлять один из элементов общего процесса планирования данной страны, что позволит руководящим органам сопоставлять и оценивать различные потенциальные промышленные проекты для определения национальных приоритетов в области капиталовложений. 2. Исследования, предшествующие заключению контракта, являются не только основой принятия решений для заказчика, но во многих случаях бывают необходимы для кредитных учреждений, финансирующих строительство промышленных объектов. В отдельных случаях эти учреждения даже принимают участие в проведении таких исследований, предшествующих заключению контракта, или выполняют их сами. 3. Сторона, осуществляющая исследования, предшествующие заключению контракта, или обеспечивающая их проведение должна предоставить другой стороне информацию, полученную в результате этих исследований. Контракт на строительство объекта может предусматривать ответственность стороны, предоставляющей информацию за точность и полноту этой информации. Касающиеся этого договорные положения обсуждаются в главе V I I «Цена и условия платежа», пункт Заказчики могут принять во внимание, что не всегда бывает целесообразно сокращать расходы за счет ограничения масштабов исследований, предшествующих заключению контракта. Это может привести к получению неполной или вводящей в заблуждение информации и способствовать неразумному решению о капиталовложениях либо может вызвать необходимость изменения проекта данного объекта или методов строительства в ходе выполнения работ с целью приведения их в соответствие с обстоятельствами, которые не были известны или были ошибочно запрогнозированы. В конечном итоге это может еще более увеличить издержки заказчика. 5. Во многих случаях исследования, предшествующие заключению контракта, осуществляются поэтапно, причем результаты одного этапа исследования служат основой для принятия решения о выполнении следующего этапа исследования и являются обоснованием для проведения такого исследования. Типичный характер и последовательность таких исследований изложены в последующих пунктах. B. Исследования возможностей 6. Исследования возможностей во многих случаях осуществляются странами, находящимися в процессе индустриализации, или по их поручению и являются ценным источником информации для заказчиков. Они предназначены для выявления потенциальных инвестиционных возможностей в данной стране, которые должны использоваться либо самим правительством этой страны, либо предлагаться потенциальным независимым инвесторам в рамках программ поощрения инвестиций. \_/ Рассмотрение вопроса о содержании и методологии проведения исследований, предшествующих заключению контракта, см. Организация Объединенных Наций по промышленному развитию, Пособие по подготовке промышленных техникоэкономических исследований (издание Организации Объединенных Наций, в продаже под кг78. И.В.5).’
26 В этих исследованиях могут, например, анализироваться различные возможности строительства объекта для производства какого-либо конкретного продукта, в местном производстве которого заинтересовано данное правительство, а также для обеспечения потенциального рынка сбыта данного продукта. В них могут исследоваться возможности строительства объекта для использования имеющихся местных ресурсов или для содействия индустриализации какого-либо отдельного региона. Исследования возможностей обычно касаются только основных технико-экономических аспектов различных потенциальных инвестиционных возможностей и не преследуют цель детального определения параметров того или иного проекта. Некоторые международные организации окажут помощь странам в осуществлении или приобретении исследований возможностей; в ряде стран они осуществляются правительственными органами. С. Предварительные технико-экономические исследования 7. Когда заказчик начал сосредоточивать внимание на каком-либо конкретном проекте,он приступает к исследованиям с целью выявления технической и экономической целесообразности данного проекта. Полномасштабные технико-экономические обоснования (рассматриваемые в пунктах 9-11, ниже) нередко являются дорогостоящими, поэтому в некоторых случаях заказчик, возможно, пожелает избрать предварительное технико-экономическое исследование для выявления целесообразности осуществления полномасштабного технико-экономического обоснования. 8. Предварительное технико-экономическое исследование должно дать заказчику возможность определить в целом целесообразность данного проекта. Во многих случаях в этом исследовании анализируются и рассматриваются те же вопросы, что и в технико-экономическом обосновании (см. пункт 10, ниже), хотя и менее подробно. В большинстве случаев предварительное технико-экономическое исследование позволяет заказчику оценить различные варианты, касающиеся масштабов и метода осуществления данного проекта. В нем могут также выделяться отдельные вопросы, требующие более тщательного изучения; кроме того, оно может помочь в определении характера обследований и экспериментов, которые следует предпринять в рамках технико-экономического обоснования. На основе результатов предварительного технико-экономического исследования заказчик может выбрать потенциальные источники финансирования данного проекта. Заказчик может сделать это до проведения полномасштабного технико-экономического обоснования, поскольку некоторые кредиторы стремятся к тому, чтобы их полномочия включались в технико-экономическое обоснование, в некоторых случаях и к тому, чтобы их собственные эксперты участвовали в осуществении данного исследования. О. Технико-экономическое обоснование 9. Технико-экономическое обоснование должно предоставить заказчику информацию, необходимую ему для принятия решения о вложении средств в данный проект, и, если он примет такое решение, определить исходные данные предполагаемого объекта (например, его размер, местоположение, стоимость, производственную мощность, а также в некоторых случаях виды технологии, которые могут использоваться), источник и метод финансирования, подход к заключению контракта (см. глава II » Выборметода заключения контракта») и метод получения предложений от подрядчиков (например, посредством торгов или путем переговоров: см. глава III Выборподрядчика и заключение контракта»). Кредитующее учреждение, которое призвано финансировать строительство данного объекта, может участвовать в принятии этих решений на основе технико-экономического обоснования. 10. Точный объем и содержание технико-экономического обоснования будут зависеть от конкретного проекта. Тем не менее, обычно технико-экономические обоснования затрагивают следующие темы и вопросы: потенциальная емкость рынка и потенциальные рыночные цены на продукцию, которая будет производиться объектом; производственная мощность объекта; сырьевые материалы, энергоснабжение и другие потребляемые факторы, используемые в производственном
27 процессе; местонахождение и строительная площадка объекта; транспортные и прочие элементы инфраструктуры; гражданское строительство, машиностроение и электротехника; технология; организация работ на объекте и накладные расходы; вид и численность рабочей силы, необходимой для строительства объекта; и правовые барьеры (например, требования в отношении землепользования и охраны окружающей среды). Желательно, чтобы технико-экономическое обоснование включало анализ рентабельности объекта, наряду с общим необходимым объемом капиталовложений, возможностями финансирования строительства и коммерческой целесообразностью объекта. В нем может также содержаться оценка проекта с точки зрения национальной экономики. Обычно в технико-экономическое обоснование включается также обследование строительной площадки в целях выявления ее топографических и геологических характеристик и климатических условий. 11. Как правило, в технико-экономических обоснованиях предполагается наличие некоторых ситуаций или фактов, поэтому в них заключен эелемент неопределенности. Заказчик должен суметь на основе обоснования установить, какие были сделаны предположения, а также масштабы неопределенности. Иногда в технико-экономическиеобоснованиявключаются»исследованияуязвимости», вкоторыхварьируются некоторыепредположения, положенныевосновуданноготехнико-экономическогообоснования^ целяхопределениявлиянияизмененийвпредположенияхнаэкономическуюцелесообразностьпроекта. Е. Детальные исследования 12. Иногда после подтверждения целесообразности проекта проводится детальное исследование для получения более точной и подробной информации, необходимой для разработки проекта объекта и для урегулирования прочих аспектов, связанных с проектом (например, характер и число предполагаемых контрактов и методы строительства). Р. Специалисты, выполняющие исследования, предшествующие заключению контракта 13. Во многих случаях представляется целесообразным, чтобы исследования, предшествующие заключению контракта, выполнялись группой специалистов различного профиля, например, экономистов, финансовых экспертов, геологов, инженеров и экспертов в области организации промышленного производства. Заказчик может пожелать рассмотреть вопрос о наличии в рамках своего собственного персонала специалистов, необходимых для проведения исследований. При отсутствии таких специалистов он может пожелать рассмотреть возможность привлечения к проведению исследований фирмы-консультанта, к которой он питает доверие. При выборе такой фирмы желательно, чтобы заказчик рассмотрел вопрос не только о стоимости услуг фирмы (учитывая, что наименее дорогостоящая фирма не всегда бывает самой лучшей), но и другие факторы, такие как репутация и опыт фирмы. Заказчик может выбрать фирму-консультанта путем процедур отбора, рассчитанных на то, чтобы поощрять конкуренцию, между перспективными консультирующими фирмами с точки зрения предоставления услуг и взаимной платы. Заказчик, который не в состоянии выбрать подходящую фирму или фирмы, может с этой целью обратиться за помощью в такие организации, как кредитные институты, международные организации и профессиональные органы 2/. 2/ См. Организация Объединенных Наций по промышленному развитию «Руководство по использованию консультантов в развивающихся странах» (издание Организации Объединенных Наций, в продаже под К«72.11.В.10).